В Москве пройдет конференция по комплаенсу

Третья ежегодная конференция «Комплаенс, внутренний контроль и аудит в финансовых институтах» пройдет в Москве 28–29 мая. Об этом сообщается на сайте ее организатора, компании «Диалог Менеджмент Партнерс»

Для кого это мероприятие

  • службы комплаенс;
  • службы внутреннего аудита;
  • службы внутреннего контроля;
  • финансовые службы.

Темы докладов

  • необходимость трансформации службы внутреннего аудита и контроля;  
  • направления комплаенс или комплаенс-риски: что выбрать;  
  • критерии оценки эффективности комплаенс-обучения и использование обратной связи;    
  • развитие систем внутреннего контроля в управлении цифровыми финансовыми активами;    
  • повышение эффективности системы комплаенс-контроля;  
  • работа со структурированными и неструктурированными большими данными во внутреннем аудите;   
  • риск-ориентированный подход в практике внутреннего аудита и контроля;   
  • управления комплаенс-рисками в период экономических санкций;  
  • практические вопросы аудиторских процедур, обогащенных опытом due diligence и принципами оценки стоимости по МСФО;   
  • актуальные вопросы защиты интересов клиента как элемент комплаенс-политики;   
  • автоматизация комплаенс-процедур;   
  • некоторые проблемы управления нормативной базой кредитной организации;   
  • практический пример внедрения эффективной комплаенс-функции в современном банке;   
  • современные методы по оптимизации работы службы внутреннего контроля и повышение эффективности ее процессов;  
  • разграничение зоны ответственности и поиск баланса между комплаенс-контролем, внутренним контролем и внутренним аудитом;  
  • организация и проведение внутреннего аудита в операциях по ипотечному кредитованию;  
  • противодействие мошенничеству как часть комплаенс-процедур;  
  • влияние информационного обмена на результаты аудита;   
  • soft skills для внутренних аудиторов: коммуникативная компетентность внутреннего аудитора в ходе аудиторской проверки
  • предотвращение и выявление конфликтов интересов в финансовой организации — профессиональном участнике рынка ценных бумаг;   
  • санкционный комплаенс в брокерских организациях.