7 основных трендов комплаенса в Казахстане

Обозреватель портала Banker.kz Тимур Мусин составил список основных трендов развития комплаенса в Казахстане в 2020 году.

Пересмотр систем управления комплаенс-риском и внутреннего контроля. В частности, регулятор изменил требования к системе управления комплаенс-рисками внутреннего контроля для банков, а также расширил понятие комплаенс-риска.
Борьба с незаконным обналичиванием. В прошлом году в стране проводились мероприятия по борьбе с теневой экономикой, например,«Стоп-обнал». Скорее всего, они будут продолжаться.
Противодействие коррупции. Для этого в стране реформируют силовые структуры, которые готовы сотрудничать с частным сектором.
Развитие комплаенс-культуры. В первую очередь это значит более осознанное отношение к комплаенсу со стороны сотрудников организаций.
Оптимизация процессов. Комплаенс должен помочь компании стать лучше, обезопасить, минимизировать возможные негативные последствия, соответствовать внутренним и внешним требованиям, но ни в коем случае не тормозить или усложнять процессы, если это не требуется.
Комплаенс за пределами банковской сферы. Теперь им интересуются госорганы, квазигосударственные и частные компании, которые видят в нем инструмент контроля или улучшения деятельности.
Стратегический подход. Позволяет создать единую систему комплаенс-контроля, а не набор слабосвязанных процессов.

Source: www.banker.kz