BFC Bulletins Monthly News Digest
Tags Комплаенс Мероприятия
Третья ежегодная конференция «Комплаенс, внутренний контроль и аудит в финансовых институтах» пройдет в Москве 28–29 мая. Об этом сообщается на сайте ее организатора, компании «Диалог Менеджмент Партнерс»
Для кого это мероприятие
- службы комплаенс;
- службы внутреннего аудита;
- службы внутреннего контроля;
- финансовые службы.
Темы докладов
- необходимость трансформации службы внутреннего аудита и контроля;
- направления комплаенс или комплаенс-риски: что выбрать;
- критерии оценки эффективности комплаенс-обучения и использование обратной связи;
- развитие систем внутреннего контроля в управлении цифровыми финансовыми активами;
- повышение эффективности системы комплаенс-контроля;
- работа со структурированными и неструктурированными большими данными во внутреннем аудите;
- риск-ориентированный подход в практике внутреннего аудита и контроля;
- управления комплаенс-рисками в период экономических санкций;
- практические вопросы аудиторских процедур, обогащенных опытом due diligence и принципами оценки стоимости по МСФО;
- актуальные вопросы защиты интересов клиента как элемент комплаенс-политики;
- автоматизация комплаенс-процедур;
- некоторые проблемы управления нормативной базой кредитной организации;
- практический пример внедрения эффективной комплаенс-функции в современном банке;
- современные методы по оптимизации работы службы внутреннего контроля и повышение эффективности ее процессов;
- разграничение зоны ответственности и поиск баланса между комплаенс-контролем, внутренним контролем и внутренним аудитом;
- организация и проведение внутреннего аудита в операциях по ипотечному кредитованию;
- противодействие мошенничеству как часть комплаенс-процедур;
- влияние информационного обмена на результаты аудита;
- soft skills для внутренних аудиторов: коммуникативная компетентность внутреннего аудитора в ходе аудиторской проверки
- предотвращение и выявление конфликтов интересов в финансовой организации — профессиональном участнике рынка ценных бумаг;
- санкционный комплаенс в брокерских организациях.
