Home / Tag Archives: Комплаенс

Tag Archives: Комплаенс

Банки и регтех: отчет Thomson Reuters

Главное из отчета FinTech, RegTech and the Role of Compliance Report 2020 от Thomson Reuters. Банки все чаще используют финтех-, регтех- и иншуртех-решения. Например, в 2019 году это подтвердили 65% фининститутов, которые приняли участие в исследовании Thomson Reuters (год назад 59%) Отношение к технологическим инновациям и подрывным технологиям изменилось в …

Read More »

Как регтех меняет финансовую индустрию

Руководитель JWG Group и председатель Regtech Council Пи Ди Джаммарино (PJ Di Giammarino) о том, как регуляторные технологии совершенствуют финансовую индустрию. Меньше штрафов и предупреждений Предупреждения о недопустимости нарушения закона, штрафы — регуляторы в последнее время активизировались. И если у банка есть проблемы с организацией комплаенса, ему придется понести серьезные …

Read More »

EY: комплаенс — ключ к модернизации банковской сферы

Эксперты EY о том, почему комплаенс сегодня важнее, чем когда-либо, и как он может изменить банковскую индустрию. Постоянное развитие финансовых экосистем, растущие ожидания пользователей — все это создает потребность в модернизации комплаенса. К счастью, соответствующих решений немало, к тому же они помогают снизить расходы с помощью автоматизации процессов, новых инструментов …

Read More »

Цифровизация комплаенса: 7 основных трендов

Консультант ИТ-компании Mindtree Шрирам Нарасимхан (Sriram Narasimhan) составил список основных трендов цифровизации в сферах комплаенса и риск-менеджмента. Роботизированная автоматизация процессов (Robotic process automation, RPA). Упрощает комплаенс-процессы, обеспечивает быструю интеграцию фронт- и бэкенд-систем, которые отслеживают соответствие правилам и создают журналы аудита. Участие человека при этом не требуется. Обработка естественного языка (Natural …

Read More »

Блокчейн и KYC/AML: как это работает

Партнер международной юридической фирмы Dentons Райан Миддлтон (Ryan Middleton) о том, как создание централизованной блокчейн-платформы может улучшить взаимодействие банков и регуляторов. Недооцененный блокчейн Отношение к блокчейну долгое время было настороженным. Но сейчас многие понимают, что это больше чем хайп. У этой технологии есть множество направлений использования в финансовой сфере, одно …

Read More »

Зачем банкам сервисы e-KYC

Технический директор Fenergo Найл Туми (Niall Twomey) о том, как сервисы e-KYC (Know Your Client — «Знай своего клиента») могут помочь банкам решить задачи, связанные с комплаенсом. Процесс онбординга новых клиентов зачастую длится слишком долго. Это связано с тем, что для соблюдения политики KYC банки собирают, проверяют и обрабатывают их …

Read More »

Как ИИ и машинное обучение решают задачи комплаенса

Управляющий партнер Infosys Consulting Джаякумар Венкатараман (Jayakumar Venkataraman) о том, как переход на искусственный интеллект (ИИ) и машинное обучение помогает банкам в реализации политик KYC (Know Your Client — «Знай своего клиента») и AML (Anti-Money Laundering — противодействие отмыванию денег). Зачем это нужно Все больше банков обращаются к решениям на …

Read More »

Как технологии изменили комплаенс в России

Эксперт компании Refinitiv Юлия Елисеева подготовила для РБК материал о том, как в России изменилась сфера комплаенс и с какими вызовами сталкиваются специалисты в этой сфере. Самое главное — в нашем пересказе. От дискет до автоматизации Сначала анализ финансовых операций проводили только вручную. Отчеты передавали Центробанку на зашифрованных дискетах, а …

Read More »

В Москве пройдет конференция по комплаенсу

Третья ежегодная конференция «Комплаенс, внутренний контроль и аудит в финансовых институтах» пройдет в Москве 28–29 мая. Об этом сообщается на сайте ее организатора, компании «Диалог Менеджмент Партнерс» Для кого это мероприятие службы комплаенс; службы внутреннего аудита; службы внутреннего контроля; финансовые службы. Темы докладов необходимость трансформации службы внутреннего аудита и контроля;   …

Read More »

7 основных трендов комплаенса в Казахстане

Обозреватель портала Banker.kz Тимур Мусин составил список основных трендов развития комплаенса в Казахстане в 2020 году. Пересмотр систем управления комплаенс-риском и внутреннего контроля. В частности, регулятор изменил требования к системе управления комплаенс-рисками внутреннего контроля для банков, а также расширил понятие комплаенс-риска. Борьба с незаконным обналичиванием. В прошлом году в стране …

Read More »

Видео: что такое комплаенс-линия

Что такое комплаенс-линия? Как она помогает выявить нарушения и злоупотребления в компании? Об этом рассказывает руководитель направления «Управление рисками» компании NFP Кристина Степанова. В Польше запущена программа по прокату автомобилей «Pay as you drive» Украинский «ПриватБанк» запустил новую систему защиты от мошенничества При внедрении ИИ нельзя забывать о человеческом факторе

Read More »

Видео: мировая статистика использования комплаенс-линий

Потери компаний от мошеннических схем растут ежегодно. Нередко они связаны непосредственно с их сотрудниками. Руководитель направления «Управление рисками» компании NFP Кристина Степанова объясняет, как комплаенс-линия помогает противостоять этому, и как ее используют в разных сферах бизнеса. Почему в будущем система поощрений будет бесполезна IBM и MasterCard создали проект по защите …

Read More »

Видео: цифровая революция и комплаенс

Президент International Compliance Association (ICA) Уильям Ховарт и председатель российского Национального совета финансового рынка (НСФР) Андрей Емелин рассказывают о влиянии диджитал-революции на комплаенс. «Яндекс» и Сбербанк запустили платежную систему Альтернативное кредитование: за и против Хакерские атаки 2018 года возглавит ИИ — эксперты

Read More »

Видео: цифровизация комплаенса

Руководитель направления по соблюдению деловой этики ООО «Юнилевер Русь» Арина Сергиевская рассказывает о своем опыте цифровизации комплаенса в рамках конференции «Комплаенс: расширение границ». Криптовалюты не угрожают центробанкам — глава МВФ ИИ поможет бороться с преступностью в финансовой сфере Революция блокчейн

Read More »
  • Разделы

  • Основные темы